在美国对华尔街券商和投资银行展开的调查的同时,全球其他主要工业国家的金融监督机构,近来也纷纷对国内的券商经营实务与法令进行检讨;包括德国、英国、法国与日本等国的证券主管机关,也都已开始从严认定现行有关券商利益冲突规范,或是考虑引进新法。欧洲金融产业监督官员现在的共识是有必要采取行动,以减少利益冲突问题;欧洲证券监督委员会则表示,正在密切观察美国的调查行动;英国金融机构主管机构金融服务局指出,该局正在检讨有关分析师与投资银行关系的相关法令;德国方面,一项即将在今夏生效的德国联邦法令,已明文要求券商必需揭露任何可能的利益冲突问题,违者将重罚20万欧元;日本已明确订立规范,将券商的交易与研究部门分开,同时禁止分析师买卖股票。 |